发明专利申请检索中非专利文献的检索比较

发明专利申请检索中非专利文献的检索比较

王媛 甄卫萌（等同第一作者）

（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心天津300304）

摘要：本文通过分析智能检索系统、Patentics、CNKI、万方在非专利文献检索的特点，阐述了在发明专利申请检索中利用智能检索系统提高非专利文献检索的质量和效率。结合两个实际案例，具体分析在各个系统中非专利文献的检索结果，以期对非专利文献的检索有所帮助。

关键词：非专利文献，智能检索系统，CNKI，万方，Patentics

1、引言

发明专利检索过程中包括专利文献的检索和非专利文献的检索，专利局目前采用智能化检索系统，智能化检索系统针对于非专利文献，目前集成了中国期刊全文数据库和万方非专利数据库。中国期刊全文数据库CJFD为中国知网（CNKI）提供的1899年至今的中国期刊全文数据，其中全文数据主要通过OCR识别技术对全文图像进行识别。万方非专利数据库WFNPL为专利局通过商业购买方式，从北京万方数据股份有限公司，引入的万方数字资源系列共12个数据库，包括万方中国学术期刊数据库WFCJ、万方中国学位论文数据库WFCD等，该数据库将12个数据库进行虚拟合并，其检索情况等同于审查员同时选择12个数据库进行多库检索。

目前商用专利检索软件包括Patentics系统、HimmPat系统和incoPat系统，Patentics系统针对于非专利文献，目前集成了中国期刊和中国学位论文，二者为万方数据源引入的数据库，Patentics对学位论文库和期刊库进行了IPC分类标引。而HimmPat系统和incoPat系统目前未引入非专利数据库，无法对非专利文献进行检索，因此，此处不讨论HimmPat系统和incoPat系统。

中国知网（CNKI）和万方数据知识服务平台作为常用的文献搜索平台，都包括期刊，学位，会议，标准，成果等，CNKI支持在全文或主题模式下的关键词检索，而万方支持在主题模式下的关键词检索。

可见，智能检索系统、Patentics、CNKI、万方在非专利文献检索中各有优势也有不足，下面本文将结合两个实际案例，介绍在发明专利申请对比文件是学位论文和期刊文献情况下，不同平台的横向比较情况，以期对非专利文献的检索有所帮助。

2、实际案例分析

2.1对比文件是学位论文情况下，不同平台的横向比较

【案例一】

发明名称：一种输入与输出信号波形对比的测试平台动态性能评定方法，对比文件：“火箭发动机推力矢量测试平台动态特性的研究”，翟怡，中国优秀硕士学位论文全文数据库工程科技II辑，2007年第2期，第56-60页，公开日：2007年2月15日。

权利要求1为：一种输入与输出波形对比的测试平台动态性能评定方法，其特征在于，该评定方法所用装置包括信号发生器、功率放大器、激振器、橡胶绳、顶杆、阻抗头、测试台架、测试平台、电荷放大器、数据采集卡和计算机；测试平台是用于对火箭发动机推力矢量进行测试的平台；信号发生器产生的激励信号经功率放大器放大后输入到激振器，激振器通过顶杆与阻抗头相连；阻抗头固定在测试平台上，其所测得的动态力值信号分为两路：一路经电荷放大器和数据采集卡直接输入到计算机中，采集到的信号波形为输入信号；另一路先经过测试平台，再经电荷放大器和数据采集卡输入到计算机中，采集到的信号波形为输出信号；通过信号发生器产生激励信号，经过一系列信号转化和采集，分别得到测试平台的输入信号和输出信号的力—时间波形图；在同一个周期内，比较输入信号和输出信号的力—时间波形图的纵坐标力值与横坐标时间积分的比值，该比值越接近1说明测试平台的动态性能越好。

对申请文件发明构思的概括：测试平台用于对火箭发动机推力矢量进行测试，信号发生器产生的激励信号经功率放大器放大后输入到激振器，激振器通过顶杆与阻抗头相连，阻抗头固定在测试平台上，通过对输入波形和输出波形进行比较分析测试平台的动态性能。

对比文件1“火箭发动机推力矢量测试平台动态特性的研究”为本案的X文件。该对比文件是硕士论文，作者所在单位与本申请申请人相同，但是对比文件的作者和导师与本申请发明人不重合。

本案检索时应用的要素：

1）作者所在单位：大连理工大学；

2）关键词：激振器；

3)分类号：G01L、G01N。

表1：对比文件在不同检索系统的检索位置

注：\表示不支持该功能，无表示检索结果中不包含对比文件。

通过上面的对比可以发现，智能化检索系统的语义检索相对于CNKI和万方，可以大幅度的提前对比文件的排序，而Patentics只采用语义检索，效果并不好，通过申请人或是关键词可以实现很好的实现干预。

Patentics对学位论文库和期刊库进行了IPC分类标引，虽然部分文献显示IPC分类号，但目前还不支持IPC检索，咨询Patentics客服，客服表示后续会加入IPC检索功能。另外，由于Patentics的IPC分类是人为标引，可能会存在主观因素造成的误差，例如，本申请分类号属于G01L力的测量领域，而对比文件在Patentics的分类号是G05B17/02使用系统的模型或模拟器的系统中，电的；G01M9/00空气动力学实验，风洞内或风洞上的装置；G06F17/50计算机辅助设计，经过对比可知，对比文件分类号并不准确，如果，后续支持IPC检索，也可能出现分类号扩展不全造成的漏检。

智能化检索系统和Patentics都是采用万方数据库，但是由于二者检索方式支持全文关键词检索，相对于万方检索方式不包括全文关键词检索，减少了漏检的发生。

2.2对比文件是期刊文献情况下，不同平台的横向比较

【案例二】

发明名称：桥梁有效预应力沿程分布及其衰减测试装置，对比文件：“基于BOTDA_FBG智能钢绞线的预应力损失监测”，兰春光等，土木工程学报，第46卷第9期，第55-61页。

权利要求1为：一种桥梁有效预应力沿程分布及其衰减测试装置，其特征在于：包括数据采集器、监控计算机以及设置在桥梁内的智能钢绞线，智能钢绞线的两端分别延伸出桥梁的两端，所述智能钢绞线由中心丝和围绕中心丝缠绕的周边丝扭绞成型，中心丝为碳纤维丝，其内置有带光纤光栅传感器的光纤，所述智能钢绞线中的光纤光栅传感器的引出线通过光缆连接到数据采集器，所述数据采集器与监控计算机进行通讯，将采集的各点的预应力传递给监控计算机，所述监控计算机用于接收各点的预应力，进行统计分析桥梁有效预应力的分布状况以及其衰减状况。

对申请文件发明构思的概括：智能钢绞线由中心丝和围绕中心丝缠绕的周边丝扭绞成型，中心丝内置有带光纤光栅传感器的光纤，智能钢绞线用于桥梁预应力的测量。

D1：“基于BOTDA_FBG智能钢绞线的预应力损失监测”为本案的X文件，该对比文件是期刊文献。

本案检索时应用的要素：

1）关键词：钢绞线，光纤，应力。

表4-4-3：对比文件在不同检索系统的检索位置

注：\表示不支持该功能，无表示检索结果中不包含对比文件。

通过上面的对比可以发现，智能化检索系统WFCJ是依据于万方，CJFD是依据于CNKI，由于采用智能化检索系统依据相同的语义检索原理，两个数据库都可以实现有效检索，笔者认为两个数据库分别检索，相对于两个数据库一起检索，检索效率会相对提高。Patentics在中国期刊的语义检索并不完善，收录的期刊数量相对较少。

3、小结

本文结合两个发明专利审查过程中的实际案例，探讨了在不同平台下非专利文献检索的情况，智能化检索系统的语义检索相对于CNKI和万方，可以大幅度的提前对比文件的排序，而Patentics只采用语义检索，效果并不好，通过申请人或是关键词可以实现很好的实现干预。智能化检索系统WFCJ是依据于万方，CJFD是依据于CNKI，由于采用智能化检索系统依据相同的语义检索原理，两个数据库都可以实现有效检索。由于智能化检索系统只收录了CJFD，并不是完整的CNKI，因此，在平日的检索中，还需要检索CNKI作为补充，需要注意的是，案例一、二数据库的选择只是为了方便不同的系统在同一数据库（学位论文/期刊）下进行横向比较，在平日检索中，审查员还是要根据实际情况选择对应的数据库，例如，WFCCP万方中国会议文献数据库，可以弥补CJFD不包括会议论文的缺憾。（第二作者对本文贡献等同于第一作者）