M钢优特钢棒材项目风险分析

M钢优特钢棒材项目风险分析

张皞

马鞍山钢铁股份有限公司制造管理部  安徽省马鞍山市  243000

摘要：M钢具备2000万吨钢配套生产规模，在岗员工约2万人。M钢集团年产钢约2000万吨，实现营业收入近1000亿元。为积极响应国家发展理念和供给侧结构性改革的高质量发展主线，贯彻落实国家及行业政策，稳步推进“全球钢铁业的引领者”的愿景，M钢铁在经过多轮科学严谨论证的基础上，拟建立全球最先进的特钢棒材产品基地，打造精品长材特钢产品，力争成为全球钢铁长材的引领者。本项目持续时间较长，未来将面临着政策、市场等诸多不确定性因素的影响， 从而给项目的顺利进行带来一定的风险。因此，本次可研有必要对项目重大风险点进行识别、对可能造成的影响进行分析，评估风险影响程度并制定有针对性的预防和控制措施，为M钢特钢公司积极预防和应对未来的风险提供参考。

关键词：特钢项目；风险评估；风险分析

1、风险分析

1.1市场风险

市场风险是指由于市场需求的变化、竞争对手竞争策略调整，项目产品销路不畅，产品价格低迷等，以至产量和销售收入达不到预期的目标，给项目预期收益带来的损失。因此，市场风险主要包括供需风险、价格波动风险和同业竞争风险。

1）市场供需风险：钢铁行业具有明显的周期性，经济周期性波动会造成产品需求量的波动，影响整体效益。未来几年出现的新冠疫情影响、经济下行风险都有可能对市场需求造成不确定性变动，使M钢特钢公司钢铁产品销售面临着一定的风险。

2）价格波动风险：价格波动风险包括投入物和产出物两方面的价格波动，钢铁行业属于资源密集型行业，生产过程需要消耗大量的原材料，因而原材料价格波动对钢铁企业成本控制和经营情况都会产生很大的影响。若原材料价格出现卖方市场，或因重大事件的不利影响，可能导致原材料供需失衡，原材料价格大幅上涨，这会导致企业成本上升，并影响到产品的竞争力和企业的利润。

3）同业竞争风险：客观来看，当前中国几乎所有的钢材品种都存在产能结构性供需矛盾，本项目产品同样面临着区域内兴澄特钢等大型优特钢企业同业化竞争，激烈竞争可能导致一定市场风险。

1.2环境风险

环境风险主要是指在建设、生产过程中，由于企业把产生的污染物释放到空气中，或在陆地或水道处理工业废料而造成了物质损害和人身伤害，受到重金处罚的风险。

本项目对各工序主要污染源、污染物进行了分析，并提出了有针对性的控制措施，包括对对废气进行严格的处理，确保满足钢铁行业超低排放要求；对废水、固体废弃物设置成熟的、切实可行的综合利用措施等。总体来看，可研严格按照最新的环保政策要求，对本工程配备了完善齐全的环境保护措施，环境风险较小。尽管如此，项目实施过程中仍然存在因建设过程管理不规范或偶然因素对环境造成不利影响的风险。

1.3建设风险

建设风险是指在项目建设过程中，由于管理不当及不确定因素的影响，而对项目顺利实施产生的影响。本次规划的建设风险主要包括施工管理风险、质量和安全管控风险

1）施工管理风险：施工管理中可能面临的风险主要是施工进度风险和成本控制风险。施工进度受到施工效率、外包管理、天气等内外部因素的影响，若存在管理环节不当，可能影响整个项目的施工进度，带来建设风险。另外，施工进度的延误会进一步影响到成本的控制，同时若不能合理安排建设投资或不能有效控制项目开支，可能导致建设投资超过项目预算，从而带来一定的损失。

2）质量和安全管控风险在项目建设过程中，质量和安全管理是十分重要的环节，关系着项目的顺利实施，一旦发生质量和安全事故，将造成严重的后果，产生难以弥补的损失。因此，在项目实施中，若在施工单位的选择、施工材料和工艺的把控、安全措施的保障等方面管控不当，将会产生一定的建设风险。

1.4技术风险

技术风险是指在整个项目生命周期内，由于技术方面如技术成熟度、先进性， 来源的可靠性、合法性及适用性等问题带来的风险。

这里对项目采用技术的先进性和适用性进行了充分的论证分析，但由于主观和客观原因，在未来可能产生一定的问题，从而使项目投资遭受风险损失。主要问题包括对技术的可靠性认识不足；原燃料等外部资源条件变化影响生产环节和设计目标的实现等。

另外，本次规划智能制造领域提出打造开放、集成的信息化系统，融合先进的运营管理技术和工序智能化技术，这些技术的应用对管理人员和操作工人来说是一种新的模式，可能会因现有工人对新技术把握不够等原因而给项目执行带来一定的问题和风险。

2、风险评价

以上对本次规划项目的重点风险因素进行了分析，接下来根据主要风险点影响程度和发生概率的分析，构造风险评价矩阵，进一步分析评估项目面临的风险情况，以便提出更具针对性的应对措施。

1）重点风险影响程度分析

结合上述重点风险因素分析，并基于M钢特钢公司企业实际情况，我们认为其面临的风险因素的影响程度如下表所示。

重点风险因素影响程度表

2）重点风险发生概率分析

同样根据上述重点风险因素的分析，并结合M钢特钢公司实际情况进行综合考虑，最终确定各风险因素发生概率均为较低。

3）风险评估结果

根据重点风险影响程度和发生概率分析结果，构造了如下图所示的风险评价矩阵。其中发生概率大且对项目影响大的风险因素位于矩阵的右上角，发生概率小且对项目影响也小的风险因素位于矩阵的左下角。

风险评估矩阵

根据上述评价矩阵可知，市场风险和环境风险位于 M 区，其影响程度较大， 但发生的概率较低，对于本项目来说，属于重点关注风险。针对市场风险，需通过前期市场分析、成本控制等手段进行防范。针对环境风险，企业要严格按照国家环保要求，不跨越环保红线，在项目建设和运营期采取一定的防范措施，避免或减少风险的发生。

建设风险和技术风险位于L区域，其影响程度为中等，且发生概率较低，对企业的影响较小，但仍需要注意防范。针对建设风险，可通过在前期做好施工管理工作加以避免，降低损失。针对技术风险，本项目可研中对技术的先进性和适应性进行了充分的论证分析，此方面风险点较小，不需要过多关注，只需要注意智能化技术等新技术的应用与企业职工融合的问题。

3、风险分析结论与提示

本项目的实施对M钢特钢公司具有重大意义，但项目持续时间较长，未来也面临着市场、环保、建设、技术等诸多不确定性因素的影响，根据前文分析结果， 本项目应重点关注市场风险和建设风险，通过前期市场分析、成本控制等手段进行防范，同时做好前期施工管理工作。另一方面也要注意防范环境风险和技术风险，提前落实风险防范和化解措施，保障项目的顺利实施和企业的稳定发展。

参考文献：

【1】 《中国特钢行业发展预测及投资前景战略研究报》，中研智业研究院

【2】 《2018-2022年中国优特钢线材市场供需预测及投资可行性报告》，北京博研智尚信息咨询有限公司

【3】 《2019年会员钢铁企业主要经济效益指标完成情况》，中国钢铁工业协会

【4】《建设项目环境风险评价技术导则》，HJ/T 169-2004