国际工程索赔与反索赔

国际工程索赔与反索赔

王小丰

中石化石油工程设计有限公司  山东东营 257000

摘要：由于建设行业竞争激烈，在施工企业中存在着这样一句口号：中标靠低价，赚钱靠索赔。它充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就注意收集需要索赔资料，并在规定的时间内及时提出索赔。工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进行反索赔的现象。施工索赔和反索赔是业主和承包商在工程项目施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，对于培养和发展建设市场，促进建筑业的发展，起着非常重要的作用。

关键词：工程索赔;反索赔;国际工程;FIDIC条款

1、建筑工程索赔的出现

（1）建筑工程项目的复杂性

一个国际项目的实施涉及到合同要求、当地法律、利益群体、物流、可施工性、文化差异、财务、采购、资源、限制条件等诸多因素，造就了国际项目的复杂性。

（2）合同风险

建筑合同的主要构成部分：

（3）国际工程面临的挑战

（4）索赔和争议的出现

几乎所有的施工项目，无论大小，都会遭受变化，从而导致合同发生额外的费用和工期延长，很多项目最好的初衷最终演变成项目的严重失控，以及合同双方要处理大量的索赔和争议事件;合同方面容易出现的问题纠纷：

1)不充足的合同文件准备

2）合同文件中的错误

3）过于乐观忽略现实

4）对合同构成的错误理解

5）不够充分理解合同中存在的风险

6）变更条款或指令起草不严谨

7）不能够理解基本的合同立场

8）不能够分析、解释额外的合同权利

只有充分理解导致索赔或者争议的事件/缘由是应对他们发生的第一步，或者是从根源上尽量避免他们的发生。

2、准备索赔报告的基本原则和程序

（1）索赔的目的

从承包商的角度，‘索赔’是就其所遭受的损失或者开支向雇主提出补偿要求，或者是试图避免由于项目完工工期的延误所遭受的误期损坏赔偿。项目延误和成本超支是施工行业普遍面临的问题。

（2）索赔的合同依据

大多数国际建筑工程项目合同都认识到项目上可能发生的变更，变化（导致项目延期和额外费用的因素），而且大都有专门的条款对承包商的延期和费用补偿要求权利作出了规定；以FIDIC为例，对承包商额外费用的索赔是否包括利润也做出了规定：

1）可以索赔利润（例如，分包条款1.9延误的图纸或者指令）；

2) 不可以索赔利润（例如.分包条款4.12不可预见物质条件）；

3) 追加付款（分包条款20.1承包商的索赔）

（3）索赔的程序

在赋予了索赔权利的同时，大多数建筑工程合同对索赔及相应的索赔通知的程序作出了规定，而承包商必须遵守这些程序；如果承包商不遵守这些合同规定的程序，承包商的合理索赔可能会变得无效或者遭到否决；FIDIC20.1款对承包商索赔程序的规定：

1)识别索赔权利的相应条款

2)按时提交索赔通知

3)对引起索赔的“事件或者情况”进行描述

4)保持同期记录以证实事实和量化索赔

5)提交详细索赔报告

6)按月提交中间索赔报告

7)事件或情况影响结束后28天内提交最终索赔报告

（4）索赔成功基本要素

1）索赔通知

“如果承包商未能在28天期限内发出索赔通知，则竣工日期不能延长，承包商无权获得追加付款，而雇主应免除有关该索赔的全部责任。”索赔通知是强制性要求，必须在事件或者情况发生的28天内提交，索赔通知是获得追加付款/工期延长的先决条件，索赔通知应该在雇主了解引起索赔的事件或者情况后尽快发出。

2）识别索赔所依据的合同条款

FIDIC合同中的典型索赔依据条款：延误的图纸和指示；延迟进场或场地移交；放线参照点错误；不可预见恶劣天气；工期延期；对实验的干扰；变更；法律变化；延期付款；不可抗力。

3）建立因果关系

建立因果关系多承包商的索赔至关重要。承包商必须， 通过因果关系分析，证实一个或者多个事件导致了费用和进度受到影响。 另外，评估事件发生的时间和其对关键路径的影响同样非常重要。

4）保持良好记录

    记录和证据对于证实延误，额外费用和施工干扰至关重要。“争议的一方，尤其是当有仲裁的时候，将会学到三个教训（通常会太迟）：记录的重要性，记录的重要性，记录的重要性。”

3、索赔和反索赔常见问题及对策

（1）索赔通知

索赔通知往往不能按照合同规定的格式和时间期限要求发出。通知函为何不能及时提出有以下原因：缺少合同对通知函要求的认识；缺少信函语法表达信心；担心会被归为攻击性的行为；担心将会创造一个不友好的工作环境；忙着现有的工作，没时间去关注或提交通知函；缺乏技术人员和合同管理人员之间的沟通；文件管理系统不健全；担心无法参与将来的项目。

提交索赔通知要满足以下要求：满足合同要求；满足合同时效性要求；满足合同格式要求；保存记录。

（2）保存施工记录

记录和证据对于证实延误，额外费用和施工干扰至关重要；然而往往我们会发现总是没有充足的资料来支持我们的索赔！要一贯的保存良好的记录，因为在合同的最后很可能会有工期延误和施工干扰的争议发生！

（3）提交索赔详情

提交索赔细节详情的重要性：相互遵循合同规定；对工程师/雇主的提前预警；确保所需要资料保持记录下来；获得额外工期补偿；获取额外费用补偿。

（4）赶工

赶工的定义：“工程的完工日期比根据在合同预期的情况下和预计采用的资源配备的情况下所预期使用的时间要短”。

赶工常见误区：减缓延误不等于赶工，已赶工事项不等于应得的补偿，在无延误之下赶工？赶工有以下三种情况：自愿赶工；被指示的赶工；建设性（积极）的赶工。所以能否得到补偿视具体情况的赶工，业主、业主代表必须发赶工指示给承包商，合同上显示赶工条款，那么必须按照合同价执行，合同上无显示赶工条款，承包商必须得到业主批准。

4、策略与建议

（1）适时提出索赔

在每一项目的开始就准备和提交索赔报告，总是适时提交索赔通知和中间索赔；总是及时处理分包商索赔；总是保存合理记录；在合同规定的期限内提交索赔报告的更新；不要等到项目的结束，等待的结果可能是索赔权利的丧失。

（2）争议规避 重要提示

1) 确保合同起草完善，具有清晰的变更和争议处理条款；

2) 注明投标书的限制条件（资源，施工方法以及雇主的责任）；

3) 确保进度计划有专业人员准备，考虑资源配备和施工方法；

4)理解当地的情况（法律，文化，劳务限制）；

5)理解采购方面的限制（例如首先供应商）；

6)对存在问题的事件发出通知，并且与雇主适时进行讨论；

7)保持良好记录；

8)证明减缓措施；

9)建立有效的索赔管理系统；

10)建立有效的项目控制系统（计划、费用、变更）。

参考文献

【1】田威.FIDIC合同条件实用技巧【M】.北京:中国建筑工业出版社.2002

【2】田威.FIDIC合同条件应用实物【M】.北京:中国建筑工业出版社.2002

【3】张水波.何伯森.FIDIC新版合同条件导读与解析【M】.北京：中国建筑工业出版社.2003

【4】张明峰.FIDIC新红皮书精要解读【M】.北京：中国建筑工业出版社.2004

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【7】叶喜国.建设工程中的索赔与反索赔【J】.建筑工人，2009

【8】柳邦振.如何搞好对外承包工程的索赔与反索赔工作【J】.中国工程咨询，2004

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