EPC项目总承包招标评标中价值工程的应用

EPC项目总承包招标评标中价值工程的应用

刘海涛

刘海涛

（中化国际招标有限责任公司，北京，100045）

【摘要】EPC项目总承包招标评标中，需对投标人的设计、采购和施工进行全面的评价。本文将价值工程原理与项目实际案例结合起来，着力在EPC项目总承包评标过程中构建起科学、合理的评标体系，从而在众多投标人中选择合适的项目承包单位，实现工程的价值。

【关键词】EPC项目；价值工程；评标模型。

EPC项目，即：设计－采购－施工（Engineering,ProcurementandConstruct）项目，是一种包含了设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包管理模式。目前，在国际工程建设市场中，EPC项目总承包大约占有30%~40%的份额，是工程建设项目组织实施的重要方式之一。

随着我国工程建设管理模式与国际接轨，EPC项目管理模式越来越受到业主单位的青睐和重视，在我国工程建设领域也开始占有重要的一席之地。但是，EPC项目因其复杂性、系统性和综合性等多重约束，需要项目承包单位具备从项目的策划、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源。因此，在EPC项目招标评标中，业主单位如何构建科学、合理的评标体系，从而在众多投标人中选择合适的项目承包单位，实现工程的价值，即“节本增效”，就成为一项重要的课题。本文试图从价值工程的角度，结合项目实例，通过构建系统性评标体系，在择优选择项目承包单位的同时，尝试去评定工程项目的价值。

1．价值工程的基本原理

价值工程（ValueEngineering）产生于20世纪40年代的美国，由美国通用电气公司采购部的麦尔斯首先提出。价值工程是一种系统化的应用技术，通过对产品或服务的功能分析，建立功能的货币价值模型，以最低的总费用可靠的实现必要的功能。

价值工程的表达式为：V＝F/C，式中各符号含义如下，V(Value)—研究对象的价值；

F(Function)—研究对象的功能，是能够满足某种需求的一种属性，即所研究对象的具体用途；C(Cost)—研究对象的成本，指研究对象为满足使用者所需功能而花费的寿命周期成本。

价值工程的核心是功能分析。功能分析是透过研究对象的实物形象，将隐蔽在研究对象背后的本质即功能揭示出来，从而明确“研究对象有哪些功能”，找出各种功能相互之间的逻辑关系，经过测算、分析，科学确定研究对象的必要功能，剔除、缩减过剩功能，补充不足功能，使研究对象的功能结构更加合理。

功能分析的目的在于从提高功能和降低成本两个方面来提高研究对象的价值，其途径有以下五条：

（1）提高功能的同时，降低成本；

（2）功能一定，降低成本；

（3）成本一定，提高功能；

（4）成本稍有增加，而功能大幅度提高；

（5）功能稍有降低，而成本大幅度减低。

由此可见，价值工程兼顾了产品的价值、功能、成本三者之间的关系，它重在提高价值，既不单纯降低成本，也不片面追求提高功能，而是着眼于二者比值的提高。

2．EPC项目总承包招标中基于价值工程的评标模型构建

EPC项目总承包招标，实质就是选择一家工程信誉高、能可靠实现项目所必须的功能，且在整个项目建设及运行周期内成本又低的项目承包单位。将价值工程引入EPC项目评标，就是利用价值工程原理，预先设置评标因素和评标标准，按照一定的评标程序评审各投标人的投标文件，将投标文件分为技术标和经济标两部分，对经济标和技术标进行量化评审，正确处理功能和成本之间的对立统一关系，使资源得到有效利用，从中选择价值高的投标人。

2.1功能分析

功能分析就是对EPC项目进行技术、经济分析和研究，这是价值工程的核心内容，着重对投标人的设计能力、供货商管理系统、商务能力、施工人员能力与资质、施工机械等因素进行综合考虑。

2.2建立功能指标评价体系

根据功能分析的结果建立指标体系，我们主要从设计、采购和施工三个维度来构建EPC项目的功能指标评价体系。其中设计维度，包括了工艺方案、施工图设计等因素；设备选型、供货商管理系统、财务能力、合同管理等等是采购维度所关注的重点；在施工维度中，则包含了工程的施工方案、工程施工工期、工程施工质量、安全专项措施等相关内容。

2.3确定功能权重系数βi

确定功能权重系数，一般采用0－1评分法、0－4评分法或环比评分法，通过对各指标的重要性比较，计算出各项功能权重系数βi。

2.4技术标评审，确定功能系数Fi*

评审专家根据工程项目特点和招标文件的要求，对各投标文件的各项功能指标分析比较后，对各投标人进行评审，然后通过计算确定分值。

某方案的功能系数(Fi*)=某方案功能总分(Fi)/各方案功能总分总和(∑Fi)。

2.5经济标评审，确定成本系数Ci*

根据价值工程的成本为寿命周期成本的概念，依据投标人的投标报价，汇总计算各投标人投标方案的总成本，计算出各投标人的成本系数。

某方案的成本系数(Ci*)=某方案报价(Ci)/各方案报价总和(∑Ci)。

2.6计算各方案价值系数，完成方案选择，定标

计算各投标人投标方案价值系数，确定价值系数高的投标方案的投标人为中标人。

方案价值系数(Vi*)=某方案的功能系数(Fi*)/某方案的成本系数(Ci*)。

3．价值工程在X炼铁厂烟气脱硫EPC项目总承包中的实例分析

以X炼铁厂烟气脱硫EPC项目为例进行分析，该项目采用公开招标形式进行采购。X炼铁厂，根据环保部门SO2排放要求，需对1套150m2烧结机增设烟气脱硫配套工程。该项目拟采用先进的烟气脱硫生产技术、工艺及设备，要求SO2排放浓度<100mg/Nm3，脱硫效率达到95%以上。参与该项目投标的有A、B、C、D4家投标人，且4家投标人的投标方案均顺利进入项目评标阶段。

3.1功能分析和功能指标评价体系的建立，确定功能权重系数

烟气脱硫工程最直观、最本质的功能是将炼铁厂烧结所产废气中的SO2等有害气体经过脱硫装置等工艺设施处理后达到环保要求排放到大气中。

烟气脱硫工程的功能，可从技术先进、设备可靠、施工可行三个维度，通过功能系统分析技术，对投标人的设计能力、生产能力、施工能力和商务能力等因素进行综合考虑。

设计阶段是EPC项目中应用价值工程最能直接产生经济效果的环节。因此，投标人设计能力的评价尤为关键，主要由方案设计方案设计、工艺设备选型、施工图设计等功能因素组成。生产能力是指投标人的人员、资金、制造装备和采购管理等输入性资源转化成生产出的设备的能力，包含了人员装备、生产规模和供应链管理等评价指标。施工能力对EPC项目的工期、质量、安全乃至成本都有着至关重要的影响，其施工方案、施工人员与机械很好的体现了投标人的施工能力。商务能力体现在投标人的财务状况、响应招标文件商务条款及履约能力和工程业绩等方面。

功能评价指标体系应合理，采用定性与定量的方法，X炼铁厂烟气脱硫EPC项目总承包功能指标体系如下表1：

3.2技术标评审，对投标人的方案进行功能评价，确定功能系数Fi*

评标委员会采用0－10分制量化打分的方法，对进入评标阶段的A、B、C、D4家投标人所提供技术标的方案设计、工艺设备选型等总计10项功能指标逐项进行打分。评价总分为各投标人的指标评价分值乘以相应的权重，即：评价总分Fi=∑βi?Ti，结合功能评价系数的计算方法，确定各投标人的功能评价系数，计算结果如下表2：

3.3经济标评审，计算各投标人方案的成本系数Ci*

价值工程成本的概念是指寿命周期成本，即工程在整个寿命周期内所发生的费用。烟气脱硫EPC项目总承包的费用包括工艺设计、设备采购及总图、运输、基建、安装、调试，配套的控制系统及软件设计、在线监测系统（主要污染物监测指标包括SO2、NOX、颗粒物）设备及安装的相关技术服务费用。某投标人方案的成本系数(Ci*)=某投标人方案报价(Ci)/各投标人方案报价总和(∑Ci)，计算结果如下：

从表4可知，第一中标候选人为C，第二中标候选人为A，第三中标候选人为B。根据表4的数据分析：如采用最低评标价法进行评标，A投标人将因其报价最低而中标。但实际通过评审发现，虽然该投标人费用较低，但功能不够理想，脱硫效率较低，如由其中标，将来工艺设施很难达到SO2排放标准。而B投标人的脱硫方案效率较高，工程施工保障程度也较高，但因其工程报价较高，导致其价值系数不如C投标人。从价值工程的角度进行评审，C投标人的价值最高，给业主单位带来的效益也是最有保障的。

4．在EPC项目总承包招标评标中应用价值工程的意义

EPC项目管理模式下，项目承包单位对设计、采购和施工进行总承包，在项目初期和设计时就考虑到采购和施工的影响，避免了设计和采购、施工的矛盾，减少了由于设计错误、疏忽引起的变更，可以显著减少项目成本，缩短工期。设计、采购和施工的协调界面从传统的外部接口转变为内部接口，可以加快项目的进度。

但是，我们也应注意到因EPC项目包含了设计、采购和施工等诸多环节，项目实施起来更加复杂，系统性也更强，对项目承包单位的要求非常高，而选择工程信誉高、技术先进、施工可靠的项目承包单位就越发显得重要。

EPC项目总承包招标中基于价值工程原理构建的评标模型，综合考虑了各方面的评标因素：技术上对功能进行了全面分析，经济上考虑全寿命费用，把技术与经济有机地结合起来，这一做法较符合EPC项目总承包招标评标的特点。另外，在分析功能系数时，利用量化打分的方法由评标专家对定性指标进行客观评价，用数据说话，可减少矛盾与争议。同时，我们也可以看到应用价值工程进行评标，业主单位可以从全寿命周期费用的角度考虑工程目标，既能全面考虑投标单位的情况，分析市场情况，又能在降低工程项目成本和强化项目功能方面具有显著的效果，综合地评价投标人，从而能够合理地选择价值目标最优的投标方案，这些特点和优势是传统的最低评标价法所不能相比的。

因此，基于价值工程原理构建的评标模型对于大型复杂建设工程中EPC项目的招标评标具有很好的应用前景。

参考文献：

[1]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程造价管理[M].北京：中国计划出版社，2013.

[2]孙继德，沈继红.建设项目的价值工程与价值管理[J].同济大学学报，2001（5）.

[3]陈保平.建筑工程项目评标的价值工程法初探[J].科技创业月刊，2008（08）.

[4]林青山.探析价值工程原理在工程设备招标中的应用[J].建材发展导向，2011（07）

[5]蓝裕良.浅析价值管理在工程项目招标投标过程的应用[J].中国西部科技，2007（02）