廉洁风险防控管理方式及应用探讨

廉洁风险防控管理方式及应用探讨

崔志军王越李勇

中国石油抚顺石化公司洗涤剂化工厂辽宁抚顺113001

摘要：廉洁风险防控，是将现代科学管理中的量化指标、风险控制的方法应用于党风廉政建设与反腐败工作之中，为预防和控制腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。通过实施廉洁风险防控，将预防腐败工作落实到具体的人员和岗位，达到确定廉洁风险点及其风险等级，有针对性地控制不廉洁行为发生的工作制度。我公司正开展的新的廉洁风险防控工作，采用了新理念、新方法，形成了新的廉洁风险防控体系，这一体系的诞生，将为未来的企业纪检监察工作打下坚实基础。

关键词：廉洁风险；纪检监察管理；党风廉政建设

1.引言

党的十八大以后，中央从严治党的力度不断加大，特别是随着党的十九大及中纪委十九届二次、三次全会的召开，号召将推动全面从严治党责任落到实处，随着全面从严治党的不断深入，将廉洁风险防控工作引入企业的纪检监察工作领域，通过开展廉洁风险防控，打造以制约权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代管理方法为支撑，权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉洁风险防控工作体系，为构建不敢腐不能腐不想腐有效机制奠定基础。

2.廉洁风险防控管理方式

新时期的国有企业依据中央部署，积极落实党风廉政建设责任制，将不良风气从根源排除，为促进国有企业实现可持续发展奠定良好基础[1]。如今，廉洁风险防控管理已融入到国有企业生产经营的各项业务环节当中，廉洁风险防控工作的有效发挥，将有力促使国有企业踏上健康、有序运行的轨道。

以笔者所在的抚顺石化公司而言，曾开展了多次的廉洁风险辨识及防控工作，2017年，公司纪委在原有的廉洁风险防控工作基础上，逐渐探索出一套适合公司生产经营现状、能够有效运行的廉洁风险防控工作体系，并于2017年底开展了新模式的廉洁风险防控工作。

2.1旧模式的廉洁风险防控工作

2016年开展的廉洁风险防控工作，以先点后面、先易后难；防范风险、高效行政；岗位防范、自我防范为工作原则。围绕权力运行，突出关键环节、重点岗位，由点及面，逐步深入，先从容易着手，再攻坚克难。

关于风险等级的确定方面，方案中风险等级针对的是各个防范对象，将风险点分为三个等级；在风险类型方面，方案中设定了岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等四个风险类型。在健全廉洁风险防控措施方面，根据排查确定的岗位廉洁风险等级，分门别类有针对性地制定廉洁风险防控措施，通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的违规违纪行为实施有效防范和控制。

2.2新模式的廉洁风险防控工作

2017年，抚顺石化公司公司纪委根据集团公司关于廉洁风险防控实施的相关意见和公司深化廉洁风险防控实施方案，并依据《中国共产党廉洁自律准则》、《中国共产党问责条例》、中央纪委《关于加强廉洁风险防控的指导意见》、等各类文献编制了新版的廉洁风险防控工作手册。

新的廉洁风险防控工作，在对廉洁风险点的辨识上，采用了梳理权利运行流程图的方式，将单项业务分解成多个基础业务环节，进行逐项的风险辨识。然后列举出所有廉洁风险点职权类型、风险类型及风险表现，并采用风险评估矩阵法确定其风险等级。

在确定了所有廉洁风险点之后，按照各风险领域，逐一制定各风险点的控制措施、涉及该廉洁风险点的各岗位的廉洁从业职责、监督切入点及监督方法。

2.3两种工作方式的区别

新的廉洁风险防控工作方式，在廉洁风险点的排查方式上更加精细化，真正做到了将风险辨识到“点”的工作要求；在风险等级的确定上，由原来的三个等级变为五个等级，分类更加细致；在风险类型的描述上，新加入了“思想道德风险”，由原来的四类风险类型变为了五类；在风险控制措施的制定上，明确了控制文件及实施证据，使得控制措施更加直观，一目了然。

同时，工作手册中加入了如职权类型、监督切入点、监督方法、岗位廉洁工作职责等新内容，更加便于对各类廉洁风险开展防控工作。

3.企业廉洁风险防控工作的特点

企业的廉洁风险通常产生于企业的经营管理活动中。因此，开展廉洁风险防控管理要以落实党风廉政建设党委主体责任、纪委监督责任、职能部门监管责任和领导班子“一岗双责”为出发点和落脚点，建立、健全全员参与的廉洁风险防控责任主体[2]。

国有企业的廉洁风险防控工作，应由党委统一领导，并纳入企业的党建工作的总体规划当中。党委作为开展廉洁风险防控的责任主体，要严格落实党风廉政建设“一岗双责”要求，将廉洁风险防控的排查及控制措施的实施与日常经营管理工作共同开展。

企业的纪检监察部门担负着廉洁风险防控管理的监督责任。但此项工作的管理是一项非常复杂的系统性的工程，要整合各个行使管理职能部门的资源和力量，形成监督合力。要充分发挥其它职能部门的监管责任，与纪检监察部门共同实施监督。职能部门在开展业务管理的同时进行廉洁风险防控管理。

4.廉洁风险防控在企业管理中的应用

4.1在合规管理监察工作当中的应用

合规管理监察，指对公司生产经营管理重要领域、关键环节和重点项目合规管理情况进行监察。主要围绕资金管理、资产处置、资源配置、资本运作和工程项目等重要领域，以联合监督等方式开展专项检查。要坚持问题导向，瞄准重点事，挖深挖透，注重发现重大违规违纪线索，严肃执纪问责。

在开展合规管理监察时，一旦发现存在不合规的行为，监察人员可以将廉洁风险防控相关内容作为依据，从权力运行流程图查起，对相关人员的履职情况进行充分了解。再从控制措施中的实施依据入手，对照问题逐项查阅各项证据，确定其存在的不合规行为，并可依据岗位廉洁从业职责对当事人进行教育或确定其不合规行为的严重性，便于对相关人员进行问责。

4.2在廉洁自律教育工作当中的应用

开展廉洁风险防控工作，本身就是对关键岗位人员进行了一次廉洁自律教育。排查廉洁风险点，让每位关键岗位人员知晓自己的岗位职责、潜在的廉洁风险，从而在思想上确立“管理有风险，防控除隐患”的意识，变上级要求为自身需要而自觉防控风险。

同时，各关键岗位的《廉洁风险辨识目录》又可以作为该关键岗位廉政教育的切入点，能够更加准确的对各个关键岗位人员开展教育。在制定全年约谈计划时，可以有针对性的开展个性化约谈，避免了千篇一律、毫无作用的形式上约谈工作。

5.结论

廉洁风险防控管理工作是一项立足当前，着眼长远的重要工作。加强廉洁风险防控是推进权力公开透明运行、健全权力运行制约和构建不敢腐、不能腐、不想腐长效机制的一项重要实践，是预防腐败的一种有效途径和有力措施。结合自身实际，创新工作思路，完善工作措施，加大工作力度，认真抓好落实，这一切还需要我们创新思维，积极探索，认真研究，不断提高工作水平，努力推动企业党风廉政建设和反腐败工作再上新台阶。

参考文献：

[1]肖喜景.构建国有企业廉洁风险防控机制的思考与探索[J].现代国企研究，2015（20）：212.

[2]李满起.国有企业风险防控管理方式的研究与思考[J].知识经济，2016（10）：96.