浅谈施工过程索赔与签证

浅谈施工过程索赔与签证

卞连伟

神州长城国际工程有限公司北京102611

摘要：工程领域有句俗话叫“工程款是算出来的，不是做出来的”，这句话意思是工程不但要做好，而且还要“会算”，才能盈利；“会算”就是要知道哪些事件可以办理索赔或签证，哪些不能，怎么去办理？同一个工程项目，不同的商务人员去做可能会产生不同的利润，可见商务人员“会算”对工程项目盈利有着重要作用。一个工程项目盈利多少固然和投标价格有关系，但与施工过程中二次经营也有很大关系，所谓二次经营，就是能从建设单位那里争取较多的索赔、签证，使企业获取较多的利润。

一个工程项目，一般讲能办理的索赔、签证越多，也就意味着利润越大，据我做过的项目而言，一个项目正常情况下索赔和签证占结算总额的8%－12%左右，多的能达到15%－20%，所以索赔和签证对一个项目和盈利至关重要。作为现场商务人员，就是要挖掘能办理索赔、签证的潜力；多到工地现场，多熟悉图纸、中标工程量清单、招标文件及各种往来信函、熟悉计价原则、熟悉各种建筑法律和行政法规，对有需要的及时办理索赔和签证，一个工程项目的成功，现场商务人员有着举足轻重的作用。

关键词：索赔；签证；重要性

绪论

就目前而言，建筑行业是一个不太景气的行业，整体处在较低水平的轨道运营，项目利润都比较低，有的甚至是赚钱赚吆喝，但有的公司为了维持正常的运营，投标时明知是不赚钱项目，但也争先恐后去投标，这样的项目一旦中标，施工过程中二次经营就显得尤为重要，否则只能是亏钱。本文就从几个方面浅析工程领域哪些情况可以办理签证和索赔，使工程项目利润最大化。

一、建设单位原因引起的索赔

严格来说，索赔可分为施工单位向建设单位的索赔和建设单位向施工单位的反索赔，本文只分析施工单位向建设单位的索赔；

施工单位向建设单位的索赔可分为经济索赔和工期索赔。本文重点分析施工单位向建设单位的经济索赔。

1.工程变更引起的索赔：由建设单位（监理，下同）单方面改变合同中施工内容的，包括增加及减少原合同工程量、设计变更、改变施工顺序、改变工程的质量标准、改变工程的基线、标高、位置等导致施工单位费用增加的情形，施工单位可以向建设单位申请索赔。

我司2014年在河南省三门峡市施工的一个工程项目，地下室顶板部分原投标时为普通砼，建设单位考虑到防水要求，后改用防水砼，此部分工程量为2246m3，两种砼价差42元/m3，我司商务人员及时递交索赔意向书和索赔通知书，此部分我司成功索回9万多元的工程款。

在施工单位向建设单位申请索赔时应注意时效的问题，索赔需在事件发生后28天内向建设单位递交索赔意向申请书，如果此时间段内未向建设单位递交索赔申请意向书，建设单位可不予认可此项索赔，所以向建设单位索赔时效性也很重要，很多施工单位往往不注重这一点，把很多索赔及签证到竣工结算时才申请，导致一些应得的索赔款无法要回。

2、工程赶工引起的索赔：由于建设单位原因，要求加快工程进度（因施工单位原因导致的工期延误除外），提前竣工投入运营，由此增加的赶工费（包括增加调度工人的差旅费、加班增加的人工费，以及加班引起的人工效率的降低、增加的照明工具、机械等费用）、可向建设单位申请索赔；

3、建设单位未按约定时间提供施工图纸：建设单位为赶工，要求施工单位提前进场，而施工图纸未按约定时间交付施工单位，由此造成的施工单位的损失，可向建设单位申请经济索赔。如果由此影响了工程关键线路工期，应同时提请工期的索赔申请。

我司2017年在山东省曲阜市施工的一工程项目，本项目为政府直管项目，在我司中标后签订合同前，主管部门即要求我司提前进场，我司按要求将管理人员、施工人员、机械设备两天内全部到场，结果因设计方案变更，施工图纸迟迟未到，造成大量窝工，签订合同后，我司现场商务人员向建设单位提交索赔报告，此项我司成功索回10.3万元。

4、建设单位未按约定时间提供施工场地引起的索赔：一般情况下，建设单位应按合同约定的时间完成施工成场地的交付，以便施工单位进场施工，包括场地上建筑物的拆除、地下障碍物的清理、现场道路畅通、保证施工所需的水电、场地平整等条件，如果建设单位未能按约定时间提供施工场地，施工单位可以按规定向建设单位申请由此造成的各种经济损失。如果由此影响了工程关键线路工期，应同时提请延长工期的索赔申请。

5、工程暂停、终止引起的索赔：因建设单位原因造成工程暂停、终止施工，施工单位无法履行合同内容，而造成经济损失，施工单位可向建设单位申请索赔。

6、施工过程中地质条件变化引起的索赔：在施工过程中，施工单位按照甲方提供的图纸和地质勘察资料进行施工，有时候会遇到古墓、洞穴、孤石等地勘资料没有注明的情况，对这些情况处理增加的费用，施工单位可以依规向建设单位申请索赔。

我司2016年在贵州省仁怀市的一个工程项目，根据建设单位提供的施工图纸和地质勘探资料进行施工，施工过程中发现地质勘探资料未注明的地下洞穴，我项目人员随将此事件报告给建设单位，建设单位后作了设计变更，我司后进行施工并向建设单位递交了索赔申请，此事件为我司成功索回工程款16.2万元。

7、材料及人工费上涨引起的索赔：建设单位和施工单位在施工前会签订施工合同，同时会约定材料费和人工费的价格，价格在一定范围波动，价款不予调整，风险由施工单位承担，此范围一般为约定价的±5%，如果超出此范围，风险由建设单位承担，所以当施工过程中材料费和人工费的波动超出约定范围，施工单位可以向建设单位申请增加费用的索赔。

8、建设单位延期支付进度款引起的索赔：由于建设单位单方面原因，未能按约定时间支付施工单位进度款，施工单位可以在约定时间到期15天后向建设单位提起支付申请，如果超出约定支付时间60天后，建设单位仍没有支付工程款，施工单位可以单方面停止施工，由此造成的施工单位经济损失和工期延误，均可向建设单位索赔。

9、建筑法律、法规、预算定额、国家政策变化引起的索赔：建设法律、政策国家会每隔一定时间做调整，比如去年实行的营业税改增值税就是这种情况，直接导致项目缴税的增加，相应施工单位的成本也增加了，这种情况是可以依规向建设单位提请索赔。

二、由不可抗力引起的索赔

由于近年来的气候状况不断变化，经常出现一些极端天气，比如罕见暴雨、暴雪、台风、冰雹、地震等灾害，是一个成熟的施工单位无法预测的，当这些情况发生时，造成施工单位已完工程的损坏、现场堆放材料的损毁、以及此期间施工单位负责看管现场的人员费用、后期现场清理的费用等，施工单位可以向建设单位申请经济损失的索赔，如果由此造成总工期的延误，可同时向建设单位申请工期索赔。

我司在温州市苍南县有一工程项目，由于苍南县地理位置紧邻东海海域，夏季多暴雨台风，我司在主体施工过程中遭遇恶劣天气，部分已完成墙体损坏，外墙脚手架部分倒塌，事件发生后，我司向建设单位递交申请，成功索赔了墙体损坏、脚手架等损失及工程后续清理、修复费用共计26万元。

还有一些更特殊的情况，比如：战争、叛乱、暴动、军事政变、内战等，是施工单位无法预测的，当有此情况发生时，也可以依规向建设单位提请索赔。

三、特殊事件的索赔

具有连续影响事件的索赔：由于建设单位原因引起的工程具有连续影响事件的索赔，施工单位可以按一定时间间隔向建设单位递交索赔通知，并详细说明连续索赔的情况和索赔金额，待索赔事件结算后，28天内向建设单位递交最终的索赔资料，详细说明索赔总金额并附相关资料。

我司2016年在贵州省仁怀市的一个工程项目，外墙为玻璃幕墙装饰，该部分为建设单位外包工程，在施工过程中，建设单位要求利用我司外墙脚手架方便后期幕墙施工，我司主体完工后并未拆除脚手架，等待幕墙单位进场，从可具备脚手架拆除条件到幕墙单位进场期间有18天，后因幕墙图纸需深化，造成停工13天，到最后幕墙完工，工期为92天，利用我司脚手架共计123天，我司在幕墙单位进场后和幕墙施工期间共递交两次索赔通知，待脚手架拆除后，在规定的时间内递交了最终索赔资料，共计索赔脚手架租赁费18万。

四、索赔的依据及相关证明资料

1.索赔依据：向建设单位索赔的依据可以是已签订的工程合同，已中标的工程量报价清单、施工图纸；各种建筑法律条文、各种行政法规、工程惯例，造价管理部门下发的各种文件。实事求是、依法依规进行索赔，是索赔成功的关键。

2.相关证明资料：在提交建设单位索赔申请时，应同时向建设单位提供各种证明资料；包括但不限于施工合同、投标报价清单、招标图纸、施工技术资料、各种工程往来信函、会议纪要、现场照片、工程日记、建设单位签发的各种指令、工程交底资料等。资料应确保真实、及时、全面、有效。如果每次施工单位都能按照规定保证提交的资料真实、及时、全面、有效，建设单位就比较容易通过，所以现场商务人员能够及时、准确的收集各种资料也很关键。

五、索赔费用的计算

索赔费用的计算可以用实际费用法、总费用法、修正的总费用法等方法。

1.实际费用法是最常用的计量索赔的方法，它是以施工单位实际发生的成本为基础，在此基础上再加上管理费、利润、税金向建设单位提出申请索赔，此种方法相对准确、简单，被广泛采用。

2.总费用法，此种方法不太常用，它是以索赔事件发生以后，重新计算工程总造价，然后减去投标时工程造价，因为索赔事件发生后发生的费用可能有其它因素导致费用增加，也可能投标报价时为了中标而人为调低价格，所以不太准确，故很少采用。

3.修正的总费用法，此方法是对总费用法的改进，将索赔费用限制于受到外界影响的时间段，只计算受影响时间段内的索赔费用，对投标价重新核算，这就去掉了一些不确定的因素，使索赔费用更接近实际。

六、现场签证的办理与价款计算

1、现场签证：当建设单位要求施工单位完成合同外的工程项目（一般以计日工计算）并且工程项目非施工单位的责任事故，建设单位应及时下发工作指令单，在施工单位接到指令单后，要及时向建设单位提出现场签证的要求，作为向建设单位计算增加价款的依据。

2、现场签证价款的计算：当合同内有对签证单价的约定时，按约定单价执行，当无约定时，现场签证单上应详细注明签证工作所需的人工、材料、机械的数量及单价，以便计入工程价款。

结论

一个工程项目的成功，生产过程管理固然重要，商务的管理也不可或缺，只有二者都管理好了，把能要的钱都争取到了，这个项目也就基本成功了；以本人的经验，这样的项目一般利润都比较高，所以现场的商务人员要能对建筑法律法规、工程量清单、施工图纸、招标文件及现场情况都能了如指掌，并及时办理相关的索赔、签证，使工程项目利润最大化，为公司获取最大的利益，这也是现场商务人员的职责所在。

参考文献：

[1]全国工程造价师执业资格考试培训教材，建设工程计价：

[2]中国计划出版社，2017.

[3]全国工程造价师执业资格考试培训教材，建设工程造价管理，北京：中国计划出版社，2017。

[4]全国一级建造师执业资格考试培训教材，建设工程项目管理：中国建筑工业出版社，2015。