项目工程风险管控的讨论

项目工程风险管控的讨论

梁建华

身份证号码：4401021959091xxxx广东广州

摘要：工程项目风险贯穿于整个项目的全寿命周期,即从项目的可行性研究直至验收终结。分析工程项目的运行规律,可知工程项目存在的风险具有客观性与普遍性、不确定性、可变性、可预测性、潜在性、阶段性、行为相关性、结果双重性及全面性等特征。管控工程项目风险就是项目所涉当事人,特别是项目班子在正确认识风险归属的基础上,利用各种风险识别方法及风险分析方法,对工程项目进行风险识别、风险评估,有重点的对风险依存时间、规模及项目进程进行管理,并在工程项目的实施中,积极采取减轻、预防、转移、规避、自留与后备等措施,对项目所涉风险进行有效控制,尽力减少和规避工程项目风险带来的损失,扩大风险事件的有利结果,以达到可靠实现项目总目标的目的。

关键词：项目工程；风险识别；风险控制；

引言

企业的工程项目作为企业的重要辅助活动，不仅是资本支出的方面，而且由于其市场参与度较高，容易受到建筑市场上一些不规范操作的影响，其自身的风险也显得很突出，中共中央办公厅、国务院办公厅下发《关于开展工程建设领域突出专项治理工作意见》，加强了对工程项目规范操作的强化，良好的工程项目风险管控能获得巨大的经济效果，并且有助于提高企业的整体竞争力、企业文化素质和管理水平。

1工程项目风险特征

充分认识工程项目风险具有的特征，对于工程项目风险管理人员和涉及工程项目风险的任何人来说，都具有非常重大的意义。工程项目风险的特征如下。

客观性和普遍性。工程项目风险是由客观存在的自然现象和社会现象所引起的，而自然现象和社会现象都具有自身发展的规律，人们不能改变它，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的，直到现在人类也只能在有限的空间和时间内改变风险的存在及其发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。

不确定性。风险是各种不确定因素综合的产物。不确定性使风险最本质的特征，这表现在：风险条件是否发生、何时发生、发生之后会造成什么样的后果等均是不确定的，任何一个工程项目都包含了大量相互关联的事件和活动，每一项活动都与建设造价、工期、质量、安全和环境等问题有关，在此具有相当不确定性。最大的不确定性往往存在于项目的早期。因此，早期阶段做出的决策对以后阶段和项目目标的实现影响最大。

可变性。当引起风险的因素发生变化时，必然会导致风险变化。在项目实施过程中，各种风险在质和量上会发生变化，随着项目的进行，有些风险得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

④可预测性。工程项目的环境变化、项目实施存在一定的规律，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，它是可以进行预测。

⑤潜在性。尽管工程项目风险是客观存在，但他的不确定性决定了它的出现只是一种可能，这种可能要变为现实，还有赖于其他相关条件，这就是风险的潜在性。

⑥阶段性。通常包括三个阶段：潜在风险阶段（指风险在酝酿之中），风险发生阶段（指风险已变成现实，事实正在发展阶段），造成后果阶段（指造成了人身、财产或其他损失阶段）。

⑦行为相关性。工程项目风险的行为相关性是指决策者面临的风险与其决策行为是紧密关联的。不同的决策对同一风险事件会有不同的决策行为，具体反映在其采取的不同策略和不同的管理方法上，因此也会面临不同的风险结果。

⑧结果双重性。工程项目风险的结果双重性是指由风险所引发的结果可能是损失也可能是收益，传统上都把工程项目风险作为损失来看待。结果的双重性使我们认识到，对待风险不应只是消极对待其损失的一面，还应将风险当做是一种机会，通过风险管理尽量获得风险收益。

⑨全面性。一个工程项目中存在许多种类的风险，这些风险之间存在着复杂的内在联系；工程项目风险存在于整个项目生命周期；即使是局部风险，其影响也会随着时间的推移在项目中逐渐扩大。

2风险识别

调查工程建设中潜在的风险类型、事故发生的地点、时间及原因，并进行系统的筛选、分类，编制风险辨识报告。主要包括以下四个方面：

①风险因素分析。系统分析工程基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种安全风险因素进行分析。

②建立初步识别清单。利用风险调研表或检查表建立初步风险识别清单，清单中明确列出客观存在的和潜在的各种安全风险。

③确定风险事故。根据风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响，明确工程风险事故及其发生的原因。

④风险筛选分类。根据风险识别的结果对工程安全风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各类风险，删除其中对工程活动影响极小的风险因素及事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。

在风险识别和筛选的基础上，根据建设参与各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程安全风险清单，这是风险辨识的成果。

3风险评估与评价

3.1风险评估

风险评估是指对工程风险发生的可能性和不良后果进行定性、半定量或定量估算，确定风险清单中每一风险的发生的概率、发生后果的大小，以及风险发生的分布特性。在风险识别和初步分类之后，下一步就是要对风险进行估计。风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果的大小，以减少项目计量的不确定性。风险估计的对象是项目的各个单个风险，非项目整体风险。

（2）风险评价

风险评价是对项目工程风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序的过程。它是在项目风险规划、识别和分析的基础上，通过建立项目风险的系统评价模型，对项目风险因素影响进行综合分析，并估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，确定项目的整体水平，为如何处置这些风险提供科学的依据，以保障项目的顺利进行。

4风险应对策略

工程项目风险应对包括所有为避免或减少风险发生的可能性以及潜在损失而采取的各项措施。一般控制风险的策略和措施有：减轻、预防、转移、回避、自留和后备措施。

①减轻风险。其具体目标，则在很大程度上要看风险是已知的，可预测的，还是不可预测的。对已知的风险，项目管理者可在很大程度上加以控制，对不可预测的风险必须进行深入细致的调查研究，减少乃至规避不确定性因素造成的潜在损失。

②预防风险。工程项目风向预防通常采用有形和无形的手段。一是有形的风险预防手段，常以工程措施为主，如在修山区高速公路时，为防止公路两侧高边坡的滑坡，可采用锚固技术固定。有形的风险预防手段有多种多样的形式，如：防止风险因素出现，即在工程活动开始之前就采取一定措施；减少已存在的风险因素；将风险因素同人、财、物在时间和空间上隔离。二是无形的预防手段，又分为教育和程序法。教育法：实践表明，工程项目风险因素有一大类是由于工程管理者和其他人员的行为不当而引发的，因此就必须对有关人员进行风险管理教育。程序法：用规范化、制度化的方式从事工程项目活动，减少不必要的损失。

③转移风险。即借用合同等手段，当风险发生时将损失的一部分转移到第三方身上。实施转移风险应注意：必须让承担风险者得到相应的回报；对于具体风险，谁最具有管理能力就转移给谁。转以工程项目风险常见的方式：分包、保险与担保。

④回避风险。即当工程项目风险潜在威胁发生可能性太大、不利后果太严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目目标与行动方案，从而回避风险的一种策略。

⑤后备措施。有些风险要求事先制定后备措施。后备措施常包括：预算应急费；技术后备措施。技术后备措施是专门为应付工程项目的技术风险而预先准备好的时间或一笔资金。准备好的时间主要是为应付技术风险造成的进度拖延，准备好的一笔资金主要是为了对付技术风险提供的费用支持。

5结束语

在社会高度文明的今天,工程项目的风险管理尤其重要,它不但体现了建设单位的管理水准,还将影响其的公众形象与建设单位未来的发展。为此，我们应加强建设工程项目的风险控制，防范事故的发生，对于建设项目全过程的不同阶段，和出现的问题，提出一些关于风险评估的有效控制以及相应可采取的措施。

参考资料

[1]浅谈工程项目风险管控[J].魏云霞.内蒙古神舟硅业有限责任公司.2010.[03]

[1]浅议工程项目风险管控[J].郭守光.中国矿业大学.2010.[22]