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证券上市的标准监管——证券上市法定要件之国际比较

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摘要 <正>证券上市有广义和狭义之分,狭义的上市被称为连接发行市场和交易市场的桥梁。本文对证券上市标准的考察主要是基于证券集中交易场所——证券交易所对上市的要求,因此,在这里证券上市采狭义,即指已经发行的证券经过证券交易所批准后,在证券交易所公开挂牌交易的行为,也可称为证券交易所上市。对于证券上市监管主要体现在两个方面:上市标准和上市程序。上市标准是对证券的实质审查,上市程序则是流程上的控制,两者分别从内容和形式两个方面为证券上市提供制度上的保障,符合市场自律和完善监管体系的要求。各国、各地区证券管理立法大多对上市标准作出原则性的规定,具体规定主要由证券交易所自行决定。

DOI pj0zpozy4y/2194151

作者陈岱松

机构地区不详

出处《中国商法年刊》 2004年1期

关键词证券上市证券交易所上市标准管理立法交易场所发行市场

分类 [政治法律][民商法学]

出版日期 2004年01月11日（中国期刊网平台首次上网日期，不代表论文的发表时间）